媒体报道

2008年媒体报道

金融业风控永无止境

宣布日期：2008年01月16日

　　

　　自去年5月羁系层提出券商自因素类羁系后，，，，，引起了全行业的高度重视。。。不少优质券商纷纷设立合规总监，，，，，并且凭证公司的特点，，，，，拿出了各具特色的公司内部合规羁系计划。。。优德88证券作为2007年海内唯逐一家被中国证监会推荐，，，，，与国际反洗钱组织举行交流、接受测评的证券公司，，，，，是业内在规范谋划、强化内控方面做得较好的券商之一。。。据优德88证券纪委书记兼合规认真人熊国兵先容，，，，，优德88的合规羁系始终围绕“五个一”举行：一个理念、一支步队、一个机制、一套抓手和一种文化，，，，，这“五个一”修建起了优德88证券的合规羁系系统。。。

　　贯彻周全危害治理理念

　　优德88证券在两年前就提出了周全危害治理的理念，，，，，并一直对员工举行周全危害治理的向导、培训。。。员工周全危害治理的意识较量强烈，，，，，熟悉到危害治理不应当仅仅是风控部分的事情，，，，，而是公司全体员工都应该在各自的岗位上尽职尽责，，，，，提防危害。。。

　　熊国兵对记者说，，，，，周全危害治理理念在公司扎根的最直接体现是：在已往一旦泛起危害问题的时间，，，，，相关员工经常推脱，，，，，以为会泛起危害问题是由于审核职员或者羁系部分没有实时发明。。。但今天这种推脱之辞在优德88证券公司已基本绝迹，，，，，公司全体员工已经明确，，，，，在自己的岗位上泛起危害，，，，，最终缘故原由是自身没有实时举行提防，，，，，因此责任无可推卸。。。

　　打造有激情的羁系步队

　　打造一支有激情的羁系步队，，，，，是熊国兵以为优德88证券在合规羁系上最主要的事情之一。。。据熊国兵先容，，，，，优德88证券合规羁系的步队主要是由三路人马组成：首先是专职认真合规羁系的员工，，，，，主要认真在后台监控；；；；同时，，，，，尚有一支有特色的风控专员步队，，，，，即在每个营业部设有风控专员，，，，，力争将危害抹杀在前台；；；；另外，，，，，优德88证券还在IT部、整理部、审计部等主要结点危害联系人步队，，，，，一旦这些危害联系人在自己的部分发明危害，，，，，连忙向合规羁系的认真人汇报。。。

　　熊国兵先容说，，，，，合规羁系的步队建设，，，，，对公司的员工很是有吸引力，，，，，每年都有200多个员工竞争不到90个的风控专员岗位，，，，，不但为公司的合规羁系步队储备了大宗人才，，，，，还很好地在公司内部普及了风控理念。。。

　　实验双管复核机制

　　有一个好的机制，，，，，才华推动步队优异运转。。。优德88证券依赖双管复核机制，，，，，将合规羁系做到实处。。。所谓双管复核，，，，，就是安排合规羁系职员和风控专员监控一个条线，，，，，由差别的人手划分羁系一个领域，，，，，双方相互监视，，，，，避免了危害被瞒报、漏报的可能性。。。熊国兵体现，，，，，人盯营业线，，，，，双管复核的机制，，，，，使自控和监控有用配合，，，，，让公司的合规羁系更有包管。。。

　　善用量化审核抓手

　　熊国兵先容，，，，，为使合规羁系机制行之有用，，，，，优德88证券还专门制订了系统的量化审核标准。。。例如，，，，，公司的审核部凭证千分制来审核营业部，，，，，把营业部的审核分成生意事项、IT事项、财务治理、综合治理和其它主要事项共五大块，，，，，其中内在无数个细化的审核标准，，，，，营业部每犯一个就会被扣响应的分数。。。若是一年中营业部的得分低于600分，，，，，营业部的老总就面临降薪甚至是被开除的危害。。。

　　别的熊国兵还先容，，，，，优德88证券关于羁系职员也有响应的量化审核标准。。。例如，，，，，关于风控专员，，，，，优德88证券有100分的尽职审核，，，，，风控专员获得60分才华保住职位，，，，，80分就可以晋级。。。熊国兵向记者透露，，，，，由于向导层很是重视，，，，，优德88证券的这整套抓手实验得很是到位，，，，，也成为了优德88证券能够作到合规羁系“言必行，，，，，行必果”的推动力。。。

　　培育自动合规文化

　　熊国兵还体现，，，，，树立一种合规文化，，，，，做到全员自动合规，，，，，是优德88证券合规羁系的最终目的。。。他同时也指出，，，，，要培育一种文化，，，，，不可指望一蹴而就，，，，，需要时间的磨炼。。。现在，，，，，优德88证券正一直对员工举行培训，，，，，完善公司的合规羁系，，，，，为培育合规文化提供优异的土壤。。。

　　熊国兵以为，，，，，在金融行业里，，，，，危害控制永远没有走到终点的时间，，，，，必需如履薄冰，，，，，时刻小心。。。他说，，，，，以后公司上市将是对合规羁系非�；；；Ｆ鹁⒌耐贫�，，，，，优德88证券会凭证证监会的试点要求，，，，，一直完善公司的合规羁系。。。

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